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公海赌赌船官网|半岛游戏|恒指ETF : 富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资

发布日期:2025-05-19来源:公海赌赌船jcjc710股份

简介

  鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”);   鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力; 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富

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  鉴于富国基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司ღ✿ღ★,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力ღ✿ღ★,拟募集发行富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)ღ✿ღ★;

  鉴于华泰证券股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的证券公司ღ✿ღ★,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力ღ✿ღ★; 鉴于富国基金管理有限公司拟担任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金的基金管理人ღ✿ღ★,华泰证券股份有限公司拟担任富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人ღ✿ღ★;

  除非另有约定ღ✿ღ★,《富国恒指港股通交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”或“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义ღ✿ღ★;若有抵触应以《基金合同》为准ღ✿ღ★,并依其条款解释ღ✿ღ★。

  经营范围ღ✿ღ★:许可项目ღ✿ღ★:证券业务ღ✿ღ★;证券投资咨询ღ✿ღ★;公募证券投资基金销售ღ✿ღ★;证券投资基金托管(依法须经批准的项目ღ✿ღ★,经相关部门批准后方可开展经营活动ღ✿ღ★,具体经营项目以审批结果为准)一般项目ღ✿ღ★:证券公司为期货公司提供中间介绍业务(除依法须经批准的项目外ღ✿ღ★,凭营业执照依法自主开展经营活动)ღ✿ღ★。

  法》”) ღ✿ღ★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)ღ✿ღ★、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)ღ✿ღ★、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》ღ✿ღ★、《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等有关法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》及其他有关规定制订ღ✿ღ★。

  订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管ღ✿ღ★、投资运作ღ✿ღ★、净值计算ღ✿ღ★、收益分配ღ✿ღ★、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责ღ✿ღ★,确保基金财产的安全ღ✿ღ★,保护基金份额持有人的合法权益ღ✿ღ★。

  为更好地实现投资目标ღ✿ღ★,本基金可少量投资于部分非成份股(包含主板ღ✿ღ★、科创板ღ✿ღ★、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票)ღ✿ღ★、港股通标的股票ღ✿ღ★、存托凭证ღ✿ღ★、债券(国债ღ✿ღ★、央行票据ღ✿ღ★、地方政府债券ღ✿ღ★、政府支持机构债券ღ✿ღ★、政府支持债券ღ✿ღ★、金融债券ღ✿ღ★、企业债券ღ✿ღ★、公司债券公海赌赌船官网ღ✿ღ★、次级债券ღ✿ღ★、可转换债券ღ✿ღ★、可交换债券ღ✿ღ★、可分离交易可转债ღ✿ღ★、短期融资券(含超短期融资券)ღ✿ღ★、中期票据等)ღ✿ღ★、资产支持证券ღ✿ღ★、债券回购ღ✿ღ★、银行存款ღ✿ღ★、同业存单ღ✿ღ★、衍生工具(股指期货ღ✿ღ★、国债期货ღ✿ღ★、股票期权等)ღ✿ღ★、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)ღ✿ღ★。

  (7)基金财产参与股票发行申购ღ✿ღ★,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产ღ✿ღ★,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量ღ✿ღ★; 本基金参与股指期货交易和国债期货交易的ღ✿ღ★,应当遵循下列(8)-(13)要求ღ✿ღ★:

  (9)本基金在任何交易日日终ღ✿ღ★,持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和ღ✿ღ★,不得超过基金资产净值的 100%ღ✿ღ★。其中ღ✿ღ★,有价证券指股票ღ✿ღ★、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)ღ✿ღ★、资产支持证券ღ✿ღ★、买入返售金融资产(不含质押式回购)等ღ✿ღ★;

  (11)本基金所持有的股票市值和买入ღ✿ღ★、卖出股指期货合约价值ღ✿ღ★,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定ღ✿ღ★;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入ღ✿ღ★、卖出国债期货合约价值ღ✿ღ★,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定ღ✿ღ★; (12)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%ღ✿ღ★;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%ღ✿ღ★; (13)本基金每个交易日日终在扣除股指期货ღ✿ღ★、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后ღ✿ღ★,应当保持不低于交易保证金一倍的现金ღ✿ღ★,其中现金不包括结算备付金ღ✿ღ★、存出保证金ღ✿ღ★、应收申购款等ღ✿ღ★;

  (18)本基金参与转融通证券出借业务的ღ✿ღ★,应当符合下列要求ღ✿ღ★:最近 6个月内日均基金资产净值不得低于 2亿元ღ✿ღ★;参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的 30%ღ✿ღ★,其中出借期限在 10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产ღ✿ღ★;参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的 30%ღ✿ღ★;证券出借的平均剩余期限不得超过 30天ღ✿ღ★,平均剩余期限按照市值加权平均计算ღ✿ღ★;

  (19)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%ღ✿ღ★;因证券市场波动ღ✿ღ★、上市公司股票停牌ღ✿ღ★、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的ღ✿ღ★,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资ღ✿ღ★;

  除上述第(6)ღ✿ღ★、(18)至(20)项情形之外ღ✿ღ★,因证券/期货市场波动ღ✿ღ★、证券发行人合并ღ✿ღ★、基金规模变动ღ✿ღ★、标的指数成份股调整ღ✿ღ★、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的ღ✿ღ★,基金管理人应当在 10个交易日内进行调整ღ✿ღ★,但中国证监会规定的特殊情形除外半岛游戏ღ✿ღ★。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定ღ✿ღ★。在上述期间内ღ✿ღ★,本基金的投资范围ღ✿ღ★、投资策略应当符合基金合同的约定ღ✿ღ★。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始ღ✿ღ★。

  3ღ✿ღ★、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人及其控股股东ღ✿ღ★、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券ღ✿ღ★,或者从事其他重大关联交易的ღ✿ღ★,应当符合基金的投资目标和投资策略ღ✿ღ★,遵循基金份额持有人利益优先的原则ღ✿ღ★,防范利益冲突ღ✿ღ★,建立健全内部审批机制和评估机制ღ✿ღ★,按照市场公平合理价格执行ღ✿ღ★。相关交易必须事先得到基金托管人的同意ღ✿ღ★,并按法律法规予以披露ღ✿ღ★。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议ღ✿ღ★,并经过三分之二以上的独立董事通过ღ✿ღ★。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查ღ✿ღ★。

  法律法规或监管部门对基金合同所述投资比例ღ✿ღ★、组合限制ღ✿ღ★、投资限制ღ✿ღ★、禁止行为等作出强制性调整的ღ✿ღ★,本基金应当按照法律法规或监管部门的规定执行ღ✿ღ★;如法律法规或监管部门修改或调整涉及本基金的投资比例ღ✿ღ★、组合限制ღ✿ღ★、投资限制ღ✿ღ★、禁止行为等ღ✿ღ★,且该等调整或修改属于非强制性的ღ✿ღ★,则基金管理人与基金托管人协商一致后ღ✿ღ★,可按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行ღ✿ღ★,而无需基金份额持有人大会审议决定ღ✿ღ★,但基金管理人在执行法律法规或监管部门调整或修改后的规定前ღ✿ღ★,应向投资者履行信息披露义务并向监管机关报告ღ✿ღ★、备案或变更注册ღ✿ღ★。

  基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单ღ✿ღ★,并定期和不定期地更新名单ღ✿ღ★,基金托管人在收到名单后 2个工作日内电话或书面回函确认ღ✿ღ★,新名单自基金托管人确认当日生效ღ✿ღ★。基金托管人据此对基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督ღ✿ღ★。

  (五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定ღ✿ღ★,对基金管理人投资银行存款进行监督ღ✿ღ★。基金管理人应确定符合条件的所有存款银行的名单ღ✿ღ★,并及时提供给基金托管人ღ✿ღ★,基金托管人应据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督ღ✿ღ★。对于任何的定期存款投资ღ✿ღ★,基金管理人应和存款机构签订定期存款协议ღ✿ღ★,约定双方的权利和义务ღ✿ღ★,定期存款协议作为划款指令附件ღ✿ღ★。协议中必须有如下明确或类似条款ღ✿ღ★:“存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押ღ✿ღ★,并不得用于转让和背书ღ✿ღ★;本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户(明确户名ღ✿ღ★、开户行ღ✿ღ★、账号等)ღ✿ღ★,不得划入其他任何账户”ღ✿ღ★。如定期存款协议中未体现前述条款ღ✿ღ★,基金托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令ღ✿ღ★。在取得存款证实书后ღ✿ღ★,基金托管人保管证实书正本ღ✿ღ★。基金管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜ღ✿ღ★,若基金管理人提前支取或部分提前支取定期存款ღ✿ღ★,若产生息差(即本基金财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额)ღ✿ღ★,该息差的处理方法由基金管理人和基金托管人双方协商解决ღ✿ღ★。

  基金管理人投资流通受限证券ღ✿ღ★,应事先根据中国证监会相关规定ღ✿ღ★,明确基金投资流通受限证券的比例ღ✿ღ★,制订严格的投资决策流程和风险控制制度ღ✿ღ★,防范流动性风险ღ✿ღ★、法律风险和操作风险等各种风险ღ✿ღ★。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度ღ✿ღ★、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督ღ✿ღ★。

  1ღ✿ღ★、本基金投资的流通受限证券与上文提及的流动性受限资产并不完全一致ღ✿ღ★,为经中国证监会批准的非公开发行股票ღ✿ღ★、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券(与上文流动性受限资产的定义并不一致)ღ✿ღ★,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券ღ✿ღ★、已发行未上市证券ღ✿ღ★、回购交易中的质押券等流通受限证券ღ✿ღ★。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券ღ✿ღ★。

  本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下ღ✿ღ★,基金管理人负责相关工作的落实和协调ღ✿ღ★,并确保基金托管人能够正常查询ღ✿ღ★。因基金管理人原因产生的流通受限证券登记存管问题ღ✿ღ★,造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失ღ✿ღ★,由基金管理人承担ღ✿ღ★。

  2ღ✿ღ★、基金管理人投资非公开发行股票ღ✿ღ★,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准ღ✿ღ★。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调ღ✿ღ★、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施ღ✿ღ★,以及有关异常情况的处置ღ✿ღ★。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案ღ✿ღ★。

  基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责ღ✿ღ★,确保对相关风险采取积极有效的措施ღ✿ღ★,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题ღ✿ღ★。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时ღ✿ღ★,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算ღ✿ღ★。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险ღ✿ღ★,基金托管人不承担相应责任ღ✿ღ★。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的ღ✿ღ★,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失ღ✿ღ★。

  3公海赌赌船官网ღ✿ღ★、本基金投资非公开发行股票ღ✿ღ★,基金管理人应至少于投资前一个工作日向基金托管人提交有关书面资料ღ✿ღ★,并保证向基金托管人提供的有关资料真实ღ✿ღ★、准确ღ✿ღ★、完整ღ✿ღ★。有关资料如有调整ღ✿ღ★,基金管理人应及时提供调整后的资料ღ✿ღ★。上述书面资料包括但不限于(如有)ღ✿ღ★:

  (七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定ღ✿ღ★,对基金资产净值计算ღ✿ღ★、基金份额(参考)净值计算ღ✿ღ★、应收资金到账ღ✿ღ★、基金费用开支及收入确定ღ✿ღ★、基金收益分配ღ✿ღ★、相关信息披露ღ✿ღ★、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查ღ✿ღ★。

  基金管理人运用基金财产参与转融通证券出借业务ღ✿ღ★,应当遵守审慎经营原则ღ✿ღ★,配备技术系统和专业人员ღ✿ღ★,制定科学合理的投资策略和风险管理制度ღ✿ღ★,完善业务流程ღ✿ღ★,有效防范和控制风险ღ✿ღ★,基金托管人将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核ღ✿ღ★。

  (九)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》和本托管协议的规定ღ✿ღ★,应及时以电话ღ✿ღ★、邮件提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正ღ✿ღ★。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查ღ✿ღ★。基金管理人收到书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函ღ✿ღ★,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证ღ✿ღ★,说明违规原因及纠正期限ღ✿ღ★,并保证在规定期限内及时改正ღ✿ღ★。在上述规定期限内ღ✿ღ★,基金托管人有权随时对通知事项进行复查ღ✿ღ★,督促基金管理人改正ღ✿ღ★。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的ღ✿ღ★,基金托管人应报告中国证监会ღ✿ღ★。

  (十)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》和本托管协议对基金业务执行核查ღ✿ღ★。对基金托管人发出的书面提示ღ✿ღ★,基金管理人应在规定时间内答复并改正ღ✿ღ★,或就基金托管人的合理疑义进行解释或举证ღ✿ღ★;对基金托管人按照法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项ღ✿ღ★,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等ღ✿ღ★。

  (十二)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为ღ✿ღ★,应及时报告中国证监会ღ✿ღ★,同时通知基金管理人限期纠正ღ✿ღ★,并将纠正结果报告中国证监会ღ✿ღ★。基金管理人无正当理由ღ✿ღ★,拒绝ღ✿ღ★、阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权ღ✿ღ★,或采取拖延ღ✿ღ★、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督ღ✿ღ★,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的ღ✿ღ★,基金托管人应报告中国证监会ღ✿ღ★。

  (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查ღ✿ღ★,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产ღ✿ღ★、开设基金财产的资金账户ღ✿ღ★、证券账户等投资所需账户ღ✿ღ★、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额(参考)净值ღ✿ღ★、根据基金管理人指令办理清算交收ღ✿ღ★、相关信息披露和监督基金投资运作等行为ღ✿ღ★。

  (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产ღ✿ღ★、未对基金财产实行分账管理ღ✿ღ★、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令ღ✿ღ★、泄露基金投资信息等违反《基金法》ღ✿ღ★、《基金合同》ღ✿ღ★、本协议及其他有关规定时ღ✿ღ★,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正ღ✿ღ★。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函ღ✿ღ★,说明违规原因及纠正期限ღ✿ღ★,并保证在规定期限内及时改正ღ✿ღ★。在上述规定期限内ღ✿ღ★,基金管理人有权随时对通知事项进行复查ღ✿ღ★,督促基金托管人改正ღ✿ღ★。

  (三)基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》和本协议对基金业务执行核查ღ✿ღ★,包括但不限于ღ✿ღ★:对基金管理人发出的书面提示公海赌赌船官网ღ✿ღ★,基金托管人应在规定时间内答复并改正ღ✿ღ★,或就基金管理人的疑义进行解释或举证ღ✿ღ★;基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性ღ✿ღ★。

  (四)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为ღ✿ღ★,应及时报告中国证监会ღ✿ღ★,同时通知基金托管人限期纠正ღ✿ღ★,并将纠正结果报告中国证监会ღ✿ღ★。基金托管人无正当理由ღ✿ღ★,拒绝ღ✿ღ★、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权ღ✿ღ★,或采取拖延ღ✿ღ★、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督ღ✿ღ★,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的ღ✿ღ★,基金管理人应报告中国证监会ღ✿ღ★。

  5ღ✿ღ★、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产ღ✿ღ★,如有特殊情况双方可另行协商解决ღ✿ღ★。基金托管人未经基金管理人的指令ღ✿ღ★,不得自行运用ღ✿ღ★、处分ღ✿ღ★、分配本基金的任何资产(不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)ღ✿ღ★。

  6ღ✿ღ★、对于因为基金认(申)购ღ✿ღ★、基金投资过程中产生的应收资产ღ✿ღ★,应由基金管理人负责采取措施进行催收ღ✿ღ★。由此给基金财产造成损失的ღ✿ღ★,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失ღ✿ღ★,基金托管人应予以必要的协助与配合ღ✿ღ★,但对此不承担责任ღ✿ღ★。

  2ღ✿ღ★、基金募集期满或基金停止募集时ღ✿ღ★,募集的基金份额总额ღ✿ღ★、基金募集金额ღ✿ღ★、基金份额持有人人数符合《基金法》ღ✿ღ★、《运作办法》等有关规定后ღ✿ღ★,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人在具有基金托管资格的存管银行开立的托管账户ღ✿ღ★,同时在规定时间内ღ✿ღ★,聘请具有符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行验资ღ✿ღ★,出具验资报告ღ✿ღ★。出具的验资报告由参加验资的2名或 2名以上中国注册会计师签章方为有效ღ✿ღ★。验资完成ღ✿ღ★,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金在具有基金托管资格的存管银行开立的托管账户中ღ✿ღ★,基金托管人在收到资金当日与管理人以双方认可的方式进行确认ღ✿ღ★。

  基金投资银行存款的ღ✿ღ★,本着便于基金财产的安全保管和日常监督核查的原则ღ✿ღ★,存款银行应尽量选择基金资金账户所在银行ღ✿ღ★,基金托管人应配合基金管理人办理相关账户开立业务ღ✿ღ★,相应银行账户预留印鉴由基金托管人保管ღ✿ღ★。

  4ღ✿ღ★、基金管理人在所选择的证券公司下属营业机构以基金名义开立资金账户ღ✿ღ★,并应及时将资金账户的相关信息以双方认可的方式及时通知基金托管人ღ✿ღ★。基金管理人ღ✿ღ★、证券经纪商应协助基金托管人将该账户与基金资金账户建立第三方存管关系ღ✿ღ★,如因基金管理人ღ✿ღ★、证券经纪商原因致使对应关系无法建立ღ✿ღ★,基金托管人不承担责任ღ✿ღ★。

  5ღ✿ღ★、交易所场内证券交易资金采用第三方存管模式ღ✿ღ★,即用于证券交易资金全额存放在基金管理人为基金开立的证券交易资金账户中ღ✿ღ★,场内的证券交易资金清算由基金管理人所选择的证券公司负责ღ✿ღ★。基金托管人不负责办理场内的证券交易资金清算ღ✿ღ★,也不负责保管证券资金账户内存放的资金ღ✿ღ★。

  6ღ✿ღ★、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务ღ✿ღ★,涉及相关账户的开立ღ✿ღ★、使用的ღ✿ღ★,若无相关规定ღ✿ღ★,则基金托管人ღ✿ღ★、基金管理人比照上述关于账户开立ღ✿ღ★、使用的规定执行ღ✿ღ★。

  《基金合同》生效后ღ✿ღ★,基金管理人根据投资需要在中国人民银行完成全国银行间债券市场准入备案ღ✿ღ★,基金托管人应配合提供相关材料ღ✿ღ★。根据银行间市场登记结算机构的有关规定ღ✿ღ★,基金托管人协助基金管理人以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户ღ✿ღ★,并代表本基金进行银行间市场债券的结算ღ✿ღ★。

  1ღ✿ღ★、因业务发展需要而开立的其他账户ღ✿ღ★,可以根据法律法规和《基金合同》的规定ღ✿ღ★,由基金管理人与基金托管人协商后办理ღ✿ღ★,负责办理开户的一方ღ✿ღ★,应在相应账户开立完成后ღ✿ღ★,及时以书面或其他双方认可的方式将账户信息通知另一方ღ✿ღ★。基金管理人和基金托管人不得随意假借本基金的名义开立任何其他账户公海赌赌船官网ღ✿ღ★。

  基金财产投资的有关实物证券ღ✿ღ★、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库ღ✿ღ★,也可存入中央国债登记结算有限责任公司ღ✿ღ★、银行间市场清算所股份有限公司ღ✿ღ★、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库ღ✿ღ★,保管凭证由基金托管人持有ღ✿ღ★。有价凭证的购买和转让ღ✿ღ★,由基金管理人和基金托管人共同办理ღ✿ღ★。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任ღ✿ღ★。基金管理人对基金财产权利行使依据的任何形式的变更ღ✿ღ★,都必须提前或在变更当日通知基金托管人ღ✿ღ★,并在变更后 5个工作日内提交给基金托管人ღ✿ღ★。

  与基金财产有关的重大合同的签署ღ✿ღ★,由基金管理人负责ღ✿ღ★。由基金管理人代表基金签署的ღ✿ღ★、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人半岛游戏ღ✿ღ★、基金托管人保管ღ✿ღ★。除本协议另有规定外ღ✿ღ★,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同ღ✿ღ★、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同ღ✿ღ★,基金管理人应尽量保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件ღ✿ღ★。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真给基金托管人ღ✿ღ★,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处ღ✿ღ★。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后 20年ღ✿ღ★。

  1ღ✿ღ★、基金管理人应以双方认可的方式向基金托管人提供加盖公章和法定代表人章的书面授权文件ღ✿ღ★,内容包括被授权人名单ღ✿ღ★、预留印鉴及被授权人签章样本ღ✿ღ★,授权文件应注明被授权人相应的权限ღ✿ღ★。授权通知的格式可参考托管人服务平台公告的模板样式ღ✿ღ★,具体格式以管理人实际发送的版本为准(但应包含被授权人名单ღ✿ღ★、预留印鉴以及被授权人签字样本等基本要素)ღ✿ღ★。

  2ღ✿ღ★、基金托管人在收到授权文件并经电子邮件等方式确认后公海赌赌船官网ღ✿ღ★,授权文件即生效ღ✿ღ★。如果授权文件中载明具体生效时间的ღ✿ღ★,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电子邮件等方式确认的时点ღ✿ღ★。如早于前述时间ღ✿ღ★,则以基金托管人收到授权文件并经电子邮件等方式确认的时点为授权文件的生效时间ღ✿ღ★。

  基金管理人应按照法律法规和《基金合同》的规定ღ✿ღ★,在其合法的经营权限和交易权限内发送指令ღ✿ღ★;对于经核验指令处理人员信息及预留印鉴信息与授权文件一致的ღ✿ღ★,基金管理人不得否认其效力ღ✿ღ★。但如果基金管理人已经撤销或更改对交易指令处理人员的授权ღ✿ღ★,并且基金托管人根据本协议确认后ღ✿ღ★,则对于此后该交易指令处理人员无权处理的指令ღ✿ღ★,或超权限处理的指令ღ✿ღ★,基金管理人不承担责任ღ✿ღ★,授权已更改但未经基金托管人确认的情况除外ღ✿ღ★。

  基金管理人应在交易结束后将银行间同业市场债券交易成交单加盖预留印鉴后及时传真或发送电子邮件给基金托管人ღ✿ღ★,并电话确认ღ✿ღ★。如果银行间簿记系统已经生成的交易需要取消或终止ღ✿ღ★,基金管理人要书面通知基金托管人ღ✿ღ★。

  对于要求当天到账的指令ღ✿ღ★,必须提前至少 2个工作小时且不晚于 15:00向基金托管人发送ღ✿ღ★,并且相关付款条件已经具备ღ✿ღ★,对于没有按时发送的划款指令ღ✿ღ★,基金托管人尽力执行ღ✿ღ★,但不能保证划账成功公海赌赌船官网ღ✿ღ★。基金托管人将视付款条件具备时为指令送达时间ღ✿ღ★。对新股申购网下发行业务ღ✿ღ★,基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前一工作日下班前将指令发送给基金托管人ღ✿ღ★,指令发送时间最迟不应晚于 T日上午 10:00ღ✿ღ★。

  基金托管人接收划款指令的邮箱以及传真号参见托管人电子服务平台的公告信息ღ✿ღ★,如有变更参见托管人电子服务平台的最新通知ღ✿ღ★。指令到达基金托管人后ღ✿ღ★,基金托管人应指定专人立即审慎验证指令的要素是否齐全ღ✿ღ★、印鉴与被授权人是否与预留的授权文件内容相符ღ✿ღ★,如发现问题ღ✿ღ★,应及时报告基金管理人ღ✿ღ★,基金托管人对执行基金管理人的合法ღ✿ღ★、有效指令对基金财产造成的损失不承担赔偿责任ღ✿ღ★。

  基金管理人向基金托管人下达指令时ღ✿ღ★,应确保基金资金账户有足够的资金余额ღ✿ღ★,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令ღ✿ღ★,基金托管人可不予执行ღ✿ღ★,但应立即通知基金管理人ღ✿ღ★,由基金管理人审核ღ✿ღ★、查明原因ღ✿ღ★,并以双方认可的方式确认此交易指令无效ღ✿ღ★。基金托管人不承担因未执行该指令造成损失的责任ღ✿ღ★。

  基金管理人更换被授权人ღ✿ღ★、更改或终止对被授权人的授权ღ✿ღ★,应立即将新的授权文件扫描件以电子邮件ღ✿ღ★、传真或其它双方认可的方式通知基金托管人ღ✿ღ★,并经电子邮件或其他方式确认后生效ღ✿ღ★,原授权文件同时废止ღ✿ღ★。基金托管人更换接受基金管理人指令的人员ღ✿ღ★,应提前通过录音电话通知基金管理人ღ✿ღ★,并随后向基金管理人发送更换后的名单且注明更换日期ღ✿ღ★。

  基金管理人应根据有关规定ღ✿ღ★,在基金的中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况ღ✿ღ★、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量ღ✿ღ★、回购成交量和支付的佣金等予以披露ღ✿ღ★,并将该等情况及基金交易单元号ღ✿ღ★、佣金费率等基本信息以及变更情况及时以书面形式通知基金托管人ღ✿ღ★。

  基金投资于证券发生的所有场外交易的清算交收ღ✿ღ★,由基金托管人根据相关登记结算公司的结算规则负责办理ღ✿ღ★;基金投资于证券发生的所有场内交易的清算交收ღ✿ღ★,由基金管理人委托代理证券买卖的证券经纪机构根据相关登记结算公司的结算规则负责办理ღ✿ღ★。

  基金管理人应在本基金正式投资运作之前为本基金指定证券经纪商和专用交易席位ღ✿ღ★,本基金进行场内证券投资所涉及的证券经纪商交易席位号ღ✿ღ★、交易品种的费率表ღ✿ღ★、证券经纪商佣金收取标准等事项在本基金的经纪操作协议中进行约定ღ✿ღ★。

  证券经纪机构代理本基金财产与证券登记结算机构完成证券交易及非交易涉及的证券资金结算业务ღ✿ღ★,并承担由证券经纪机构原因造成的正常结算ღ✿ღ★、交收业务无法完成的责任ღ✿ღ★;若由于基金管理人原因造成的正常结算业务无法完成ღ✿ღ★,责任由基金管理人承担ღ✿ღ★。如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失ღ✿ღ★,应由基金托管人负责赔偿基金的损失ღ✿ღ★。

  基金管理人按日进行交易记录的核对ღ✿ღ★。对外披露净值之前ღ✿ღ★,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致ღ✿ღ★。如果实际交易记录与会计账簿记录不一致ღ✿ღ★,造成基金会计核算不完整或不真实ღ✿ღ★,由此导致的损失由基金管理人承担ღ✿ღ★。

  申购赎回发生的现金替代款ღ✿ღ★、现金差额ღ✿ღ★、现金替代的退款和补款由基金管理人按相关业务规则及合同办理ღ✿ღ★。对于基金申购ღ✿ღ★、赎回过程中产生的应收款ღ✿ღ★,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人ღ✿ღ★,到账日应收款没有到达银行托管资金账户的ღ✿ღ★,基金管理人采取措施进行催收ღ✿ღ★,由此给基金造成损失的ღ✿ღ★,基金管理人负责向责任方追偿基金的损失ღ✿ღ★。拨付净应付款时ღ✿ღ★,如基金银行托管资金账户有足够的资金ღ✿ღ★,基金托管人应根据基金管理人划款指令或中国证券登记结算有限责任公司清算数据按时拨付ღ✿ღ★;因基金银行托管资金账户没有足够的资金ღ✿ღ★,导致基金托管人不能按时拨付ღ✿ღ★,基金托管人不承担责任ღ✿ღ★;如系基金管理人的原因造成ღ✿ღ★,责任由基金管理人承担ღ✿ღ★,基金托管人不承担垫款义务ღ✿ღ★。

  估值原则应符合《基金合同》及其他法律ღ✿ღ★、法规的规定ღ✿ღ★。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算ღ✿ღ★,基金托管人复核ღ✿ღ★。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值ღ✿ღ★,以约定方式发送给基金托管人ღ✿ღ★。基金托管人对净值计算结果复核后ღ✿ღ★,将复核结果反馈给基金管理人ღ✿ღ★,由基金管理人对基金份额净值按规定对外公布ღ✿ღ★。

  (1)交易所上市的有价证券(包括股票等)ღ✿ღ★,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值ღ✿ღ★;估值日无交易的ღ✿ღ★,且最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的ღ✿ღ★,以最近交易日的市价(收盘价)估值ღ✿ღ★;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的ღ✿ღ★,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素ღ✿ღ★,调整最近交易市价ღ✿ღ★,确定公允价格公海赌赌船官网ღ✿ღ★。

  (2)处于未上市期间以及流通受限的有价证券应区分如下情况处理ღ✿ღ★: ①送股ღ✿ღ★、转增股ღ✿ღ★、配股和公开增发的新股ღ✿ღ★,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值ღ✿ღ★;该日无交易的ღ✿ღ★,以最近一日的市价(收盘价)估值ღ✿ღ★; ②首次公开发行未上市的股票ღ✿ღ★,采用估值技术确定公允价值ღ✿ღ★;

  ③流通受限股票ღ✿ღ★,包括非公开发行股票ღ✿ღ★、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份ღ✿ღ★、通过大宗交易取得的带限售期的股票等(不包括停牌ღ✿ღ★、新发行未上市ღ✿ღ★、回购交易中的质押券等流通受限股票)ღ✿ღ★,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值ღ✿ღ★。

  对于含投资者回售权的固定收益品种ღ✿ღ★,行使回售权的ღ✿ღ★,在回售登记日至实际收款日期间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯一估值全价或推荐估值全价进行估值ღ✿ღ★,同时充分考虑发行人的信用风险变化对公允价值的影响ღ✿ღ★。回售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的ღ✿ღ★,按照长待偿期所对应的价格进行估值ღ✿ღ★。

  (5)对于在交易所市场上市交易的公开发行的可转换债券等有活跃市场的含转股权的债券ღ✿ღ★,实行全价交易的债券选取估值日收盘价作为估值全价ღ✿ღ★;实行净价交易的债券ღ✿ღ★,选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价ღ✿ღ★。

  (12)税收ღ✿ღ★:对于按照中国法律法规和基金投资境内外股票市场交易互联互通机制涉及的境外交易场所所在地的法律法规规定应交纳的各项税金ღ✿ღ★,本基金将按权责发生制原则进行估值ღ✿ღ★;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的ღ✿ღ★,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整ღ✿ღ★。

  根据有关法律法规ღ✿ღ★,基金净值信息计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担ღ✿ღ★。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任ღ✿ღ★,基金托管人承担复核责任ღ✿ღ★,因此ღ✿ღ★,就与本基金有关的会计问题ღ✿ღ★,如经相关各方在平等基础上充分讨论后ღ✿ღ★,仍无法达成一致的意见ღ✿ღ★,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布ღ✿ღ★。

  (2)由于不可抗力ღ✿ღ★,或证券交易所ღ✿ღ★、期货交易所ღ✿ღ★、登记机构ღ✿ღ★、外汇市场半岛游戏ღ✿ღ★、指数编制机构ღ✿ღ★、存款银行或证券经纪机构等第三方机构发送的数据错误ღ✿ღ★,或国家会计政策变更ღ✿ღ★、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因ღ✿ღ★,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要ღ✿ღ★、适当ღ✿ღ★、合理的措施进行检查ღ✿ღ★,但未能发现该错误的ღ✿ღ★,由此造成的基金资产估值错误ღ✿ღ★,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任ღ✿ღ★。但基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响ღ✿ღ★。

  本基金运作过程中ღ✿ღ★,如果由于基金管理人或基金托管人ღ✿ღ★、或登记机构ღ✿ღ★、或销售机构ღ✿ღ★、或投资人自身的过错造成估值错误ღ✿ღ★,导致其他当事人遭受损失的ღ✿ღ★,过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿ღ✿ღ★,承担赔偿责任ღ✿ღ★。

  (1)估值错误已发生ღ✿ღ★,但尚未给当事人造成损失时ღ✿ღ★,估值错误责任方应及时协调各方ღ✿ღ★,及时进行更正ღ✿ღ★,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担ღ✿ღ★;由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误ღ✿ღ★,给当事人造成损失的ღ✿ღ★,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任ღ✿ღ★;若估值错误责任方已经积极协调ღ✿ღ★,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正ღ✿ღ★,则其应当承担相应赔偿责任ღ✿ღ★。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认ღ✿ღ★,确保估值错误已得到更正ღ✿ღ★。

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责ღ✿ღ★。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)ღ✿ღ★,则估值错误责任方应赔偿受损方的损失ღ✿ღ★,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利ღ✿ღ★;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方ღ✿ღ★,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方ღ✿ღ★。

  2ღ✿ღ★、因不可抗力致使基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人无法准确评估基金资产价值时ღ✿ღ★; 3ღ✿ღ★、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时ღ✿ღ★,经与基金托管人协商确认后ღ✿ღ★,基金管理人应当暂停估值ღ✿ღ★;

  基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告ღ✿ღ★。基金管理人独立地设置ღ✿ღ★、记录和保管本基金的全套账册ღ✿ღ★。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧ღ✿ღ★,应以基金管理人的处理方法为准ღ✿ღ★。若当日核对不符ღ✿ღ★,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的ღ✿ღ★,以基金管理人的账册为准ღ✿ღ★。

  基金管理人应当在每月结束后 5个工作日内完成月度报表的编制ღ✿ღ★;在季度结束之日起 15个工作日内完成基金季度报告的编制ღ✿ღ★;在上半年结束之日起 2个月内完成基金中期报告的编制ღ✿ღ★;在每年结束之日起 3个月内完成基金年度报告的编制ღ✿ღ★。基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计ღ✿ღ★。《基金合同》生效不足 2个月的ღ✿ღ★,基金管理人可以不编制当期季度报告ღ✿ღ★、中期报告或者年度报告ღ✿ღ★。

  2ღ✿ღ★、基金每年收益分配次数没有限制ღ✿ღ★,每次基金收益分配数额的确定原则为使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的指数同期增长率(使用估值汇率折算)ღ✿ღ★。基于本基金的性质和特点ღ✿ღ★,本基金收益分配不须以弥补亏损为前提ღ✿ღ★,收益分配后有可能使基金份额净值低于面值ღ✿ღ★,即基金收益分配基准日(即收益评价日)的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后可能低于面值ღ✿ღ★; 3ღ✿ღ★、若基金合同生效不满 3个月可不进行收益分配ღ✿ღ★;

  在遵守法律法规和监管部门的规定ღ✿ღ★,且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下ღ✿ღ★,基金管理人在履行适当程序后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整ღ✿ღ★,不需召开基金份额持有人大会ღ✿ღ★,并应于变更实施日前在规定媒介公告ღ✿ღ★。

  基金托管人和基金管理人应按法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》的有关规定进行信息披露ღ✿ღ★,拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密ღ✿ღ★。除按《基金法》ღ✿ღ★、《基金合同》ღ✿ღ★、《信息披露办法》及其他有关规定进行信息披露外ღ✿ღ★,基金管理人和基金托管人对基金运作中产生的信息以及从对方获得的业务信息应予保密ღ✿ღ★。但是ღ✿ღ★,如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务ღ✿ღ★:

  1ღ✿ღ★、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露ღ✿ღ★、泄露或公开ღ✿ღ★; 2ღ✿ღ★、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决或裁定ღ✿ღ★、仲裁裁决或中国证监会等监管机构的命令ღ✿ღ★、决定所做出的信息披露或公开ღ✿ღ★。

  基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书ღ✿ღ★、《基金合同》ღ✿ღ★、托管协议ღ✿ღ★、基金产品资料概要ღ✿ღ★、基金份额发售公告半岛游戏ღ✿ღ★、《基金合同》生效公告ღ✿ღ★、基金净值信息ღ✿ღ★、基金份额上市交易公告书ღ✿ღ★、基金份额申购ღ✿ღ★、赎回对价ღ✿ღ★、申购赎回清单ღ✿ღ★、基金份额折算日公告ღ✿ღ★、基金份额折算结果公告ღ✿ღ★、基金定期报告(包括基金年度报告ღ✿ღ★、中期报告和季度报告)ღ✿ღ★、临时报告ღ✿ღ★、澄清公告ღ✿ღ★、基金份额持有人大会决议ღ✿ღ★、清算报告ღ✿ღ★、投资于资产支持证券ღ✿ღ★、股指期货ღ✿ღ★、国债期货ღ✿ღ★、股票期权ღ✿ღ★、存托凭证及中国证监会规定的信息ღ✿ღ★、参与融资及转融通证券出借业务ღ✿ღ★、港股通交易的信息ღ✿ღ★。

  基金托管人和基金管理人在信息披露过程中应以保护基金份额持有人利益为宗旨ღ✿ღ★,诚实信用ღ✿ღ★,严守秘密ღ✿ღ★。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜ღ✿ღ★,基金托管人应当按照相关法律法规和《基金合同》的约定ღ✿ღ★,对于本章第(二)条规定的应由基金托管人复核的事项进行复核ღ✿ღ★,基金托管人复核无误后ღ✿ღ★,由基金管理人予以公布ღ✿ღ★。

  依法必须披露的信息发布后ღ✿ღ★,基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息文本置备于各自住所ღ✿ღ★、基金上市交易的证券交易所半岛游戏ღ✿ღ★,供社会公众查阅ღ✿ღ★、复制ღ✿ღ★。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致ღ✿ღ★。

  (三)证券ღ✿ღ★、期货账户开户费用ღ✿ღ★,银行账户维护费用ღ✿ღ★、基金的证券ღ✿ღ★、期货和股票期权等交易ღ✿ღ★、结算费用ღ✿ღ★、基金的银行汇划费用ღ✿ღ★、银行账户维护费ღ✿ღ★、基金上市费用ღ✿ღ★、场内注册登记费用ღ✿ღ★、IOPV计算与发布费用ღ✿ღ★、收益分配中发生的费用ღ✿ღ★、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用ღ✿ღ★、基金份额持有人大会费用ღ✿ღ★、《基金合同》生效后与基金有关的会计师费ღ✿ღ★、律师费ღ✿ღ★、仲裁费和诉讼费等根据有关法律法规ღ✿ღ★、《基金合同》及相应协议的规定ღ✿ღ★,列入当期基金费用ღ✿ღ★。基金银行账户发生的银行结算费用等银行费用以及证券账户等开户费用ღ✿ღ★,由基金托管人直接从资金账户中扣划ღ✿ღ★,无须基金管理人出具指令ღ✿ღ★。

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失ღ✿ღ★、处理与基金运作无关的事项发生的费用ღ✿ღ★、基金合同生效前的相关费用ღ✿ღ★、由基金管理人承担的基金标的指数许可使用费ღ✿ღ★、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目ღ✿ღ★。

  基金管理费ღ✿ღ★、基金托管费每日计提ღ✿ღ★,逐日累计至每月月末ღ✿ღ★,按月支付ღ✿ღ★。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据ღ✿ღ★,自动在月初 5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付ღ✿ღ★,基金管理人无需再出具资金划拨指令ღ✿ღ★。若遇法定节假日ღ✿ღ★、休息日或不可抗力致使无法按时支付的ღ✿ღ★,顺延至法定节假日ღ✿ღ★、休息日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付ღ✿ღ★。

  基金托管人发现基金管理人违反《基金法》ღ✿ღ★、《基金合同》ღ✿ღ★、《运作办法》及其他有关规定从基金财产中列支费用时ღ✿ღ★,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释ღ✿ღ★,如基金管理人无正当理由ღ✿ღ★,基金托管人可拒绝支付ღ✿ღ★。

  在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前ღ✿ღ★,基金管理人应将有关资料送交基金托管人ღ✿ღ★,不得无故拒绝或延误提供ღ✿ღ★,并保证其的真实性ღ✿ღ★、准确性和完整性ღ✿ღ★。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途ღ✿ღ★,并应遵守保密义务ღ✿ღ★,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外ღ✿ღ★。

  基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录ღ✿ღ★、账册ღ✿ღ★、报表和其他相关资料ღ✿ღ★。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录ღ✿ღ★、账册ღ✿ღ★、报表和其他相关资料ღ✿ღ★。基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管ღ✿ღ★。保存期限不少于法律法规的规定ღ✿ღ★。

  (2)决议ღ✿ღ★:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6个月内对被提名的基金管理人形成决议ღ✿ღ★,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过ღ✿ღ★,决议自表决通过之日起生效ღ✿ღ★; (3)临时基金管理人ღ✿ღ★:新任基金管理人产生之前ღ✿ღ★,由中国证监会指定临时基金管理人ღ✿ღ★;

  (6)交接ღ✿ღ★:基金管理人职责终止的ღ✿ღ★,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料ღ✿ღ★,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续ღ✿ღ★,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收ღ✿ღ★。新任基金管理人或临时基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和净值ღ✿ღ★;

  (7)审计ღ✿ღ★:基金管理人职责终止的ღ✿ღ★,应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计ღ✿ღ★,并将审计结果予以公告ღ✿ღ★,同时报中国证监会备案ღ✿ღ★,审计费用从基金财产中列支ღ✿ღ★; (8)基金名称变更ღ✿ღ★:基金管理人更换后ღ✿ღ★,如果原任或新任基金管理人要求ღ✿ღ★,应按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样ღ✿ღ★。

  (2)决议ღ✿ღ★:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6个月内对被提名的基金托管人形成决议ღ✿ღ★,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过ღ✿ღ★,决议自表决通过之日起生效ღ✿ღ★; (3)临时基金托管人ღ✿ღ★:新任基金托管人产生之前ღ✿ღ★,由中国证监会指定临时基金托管人ღ✿ღ★;

  (6)交接ღ✿ღ★:基金托管人职责终止的ღ✿ღ★,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料ღ✿ღ★,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续ღ✿ღ★,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收ღ✿ღ★。新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核对基金资产总值和净值ღ✿ღ★;

  (7)审计ღ✿ღ★:基金托管人职责终止的ღ✿ღ★,应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金财产进行审计ღ✿ღ★,并将审计结果予以公告ღ✿ღ★,同时报中国证监会备案ღ✿ღ★,审计费用从基金财产中列支ღ✿ღ★。

  (四)新任或临时基金管理人接收基金管理业务或新任或临时基金托管人接收基金财产和基金托管业务前ღ✿ღ★,原任基金管理人或基金托管人应依据法律法规和基金合同的规定继续履行相关职责ღ✿ღ★,并保证不对基金份额持有人的利益造成损害ღ✿ღ★。原任基金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间ღ✿ღ★,仍有权按照基金合同及本协议的规定收取基金管理费或基金托管费ღ✿ღ★。

  (五)本部分关于基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人更换条件和程序的约定ღ✿ღ★,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分ღ✿ღ★,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的ღ✿ღ★,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后ღ✿ღ★,可直接对相应内容进行修改和调整公海赌赌船官网ღ✿ღ★,无需召开基金份额持有人大会审议ღ✿ღ★。

  1ღ✿ღ★、基金财产清算小组ღ✿ღ★:自出现基金合同终止事由之日起 30个工作日内成立清算小组ღ✿ღ★,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算ღ✿ღ★。在基金财产清算小组接管基金财产之前ღ✿ღ★,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责ღ✿ღ★。

  2ღ✿ღ★、基金财产清算小组组成ღ✿ღ★:基金财产清算小组成员由基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人ღ✿ღ★、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师ღ✿ღ★、律师以及中国证监会指定的人员组成ღ✿ღ★。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员ღ✿ღ★。

  清算过程中的有关重大事项须及时公告ღ✿ღ★;基金财产清算报告经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后ღ✿ღ★,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告ღ✿ღ★。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5个工作日内由基金财产清算小组进行公告ღ✿ღ★。

  (二)基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人在履行各自职责的过程中ღ✿ღ★,违反《基金法》等法律法规的规定或者《基金合同》和本托管协议约定ღ✿ღ★,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的ღ✿ღ★,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任ღ✿ღ★;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的ღ✿ღ★,应当承担连带赔偿责任ღ✿ღ★。对损害的赔偿ღ✿ღ★,仅限于直接损失ღ✿ღ★。

  (三)一方当事人违约ღ✿ღ★,给另一方当事人造成损失的ღ✿ღ★,应就直接损失进行赔偿ღ✿ღ★;给基金财产造成损失的ღ✿ღ★,应就直接损失进行赔偿ღ✿ღ★,另一方当事人有权利及义务代表基金向违约方追偿ღ✿ღ★。但是如发生下列情况ღ✿ღ★,当事人免责ღ✿ღ★: 1ღ✿ღ★、不可抗力ღ✿ღ★;

  (四)一方当事人违约ღ✿ღ★,另一方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施ღ✿ღ★,尽力防止损失的扩大ღ✿ღ★。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的ღ✿ღ★,不得就扩大的损失要求赔偿ღ✿ღ★。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担ღ✿ღ★。

  (六)由于基金管理人ღ✿ღ★、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错ღ✿ღ★,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要ღ✿ღ★、适当ღ✿ღ★、合理的措施进行检查ღ✿ღ★,但是未能发现错误的ღ✿ღ★,由此造成基金财产或投资人损失ღ✿ღ★,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任ღ✿ღ★。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响ღ✿ღ★。

  因本协议产生或与之相关的争议ღ✿ღ★,双方当事人应通过协商解决ღ✿ღ★,协商不能解决的ღ✿ღ★,任何一方均有权将争议提交南京仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁ღ✿ღ★,仲裁地点为南京市ღ✿ღ★,仲裁裁决是终局的ღ✿ღ★,对当事人均有约束力ღ✿ღ★。

  (一)基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的托管协议草案ღ✿ღ★,应经托管协议当事人双方签章以及双方法定代表人或授权代理人签章ღ✿ღ★,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案ღ✿ღ★。托管协议以中国证监会注册的文本为正式文本ღ✿ღ★。公海赌网平台ღ✿ღ★,欢迎来到公赌船jcjc710线路欢迎来到公海ღ✿ღ★,欢迎来到赌船ღ✿ღ★!公海赌网址官网ღ✿ღ★,

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